九州体育官网入口-公司治理纳入近期监管视野,多家基金开展自查

九州体育官网入口-公司治理纳入近期监管视野,多家基金开展自查
原标题:公司治理纳入近期监管视野 多家基金开展自查
  证券时报记者 陆慧婧
  近日,多家基金公司向证券时报记者表示,收到证监局下发的《开展辖区基金经营机构公司治理规范整改工作的通知》(下称《通知》)。多位基金人士表示,合规风控能力是企业稳健发展的重要保障,公司将以专项行动为契机,进一步筑牢合规风险意识,端正经营理念和行为,严格落实全面风险管理和全员合规要求。
  据了解,为贯彻落实中央经济工作会议关于健全金融机构治理的部署,更好地完成服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,进一步发挥党的领导和公司治理双重优势,证监会近日组织开展了健全证券期货基金经营机构专项治理工作。
  随后,证监局组织开展行业自查、现场检查。要求各机构高度重视,组建由董事长和总经理负责的自查小组,各部门协同配合,严格对照要求,深入、细致开展专项自查。对于自查发现的问题,各机构应边查边纠、切实整改,结合整体公司治理情况、自查发现问题及规范整改情况撰写自查总结报告。
  按照工作安排,证监局将根据各机构自查自纠、规范整改情况,选取部分治理风险较大的公司开展现场检查。对于自查不认真、整改不到位及不配合检查,或者合规意识单薄、存在重大风险隐患、拒不整改、提供虚假情况的,证监局将依法采取相应措施。
  多位基金公司人士表示,将把此次自查当作查缺补漏的好机会。
  一位基金公司人士表示,对基金公司而言,受人之托、代人理财是资管行业的本质。如果基金公司缺乏合理的激励约束机制、在日常经营上没有长期导向,容易引发公司利益与持有人利益之间的冲突。
  “回过头去看近几年行业暴露出的风险事件,其实都是公司治理层面出了问题。治理上出问题的公司,经营上也很难做好。”深圳一位基金公司人士评价。
  “首先,从股权结构上看,基金公司需要一个稳定的股东结构,公司股东要有长期的经营目标,股东之间的目标也要一致。否则,很难给持有人创造长期价值;其次,股东会、董事会、监事会要真正按照现代治理结构运作,董事会也要发挥对大股东的纠偏指导作用。”上海一位基金公司人士分析指出。
  针对目前基金公司在公司治理上的薄弱环节,业内人士表示,每个公司所处发展阶段不同,面对的问题也不能一概而论。例如,部分成立不久的基金公司,合规制度刚刚建立,随着公司员工逐渐增多,业务逐渐扩张,合规的有效性也需要不断完善。
  一位基金公司人士直言,基金公司在薪酬激励方面应该杜绝过度的短期激励。“以固定收益投资为例,若是基金经理按照短期业绩考核,很容易促使基金经理投资一些潜在风险较高的债券,而债券风险往往延迟暴露,最终将会损害持有人利益。”
  前述上海基金公司人士表示,开展健全证券期货基金经营机构专项治理非常有必要。“对基金公司而言,每次自查都是查缺补漏的机会。‘三会一层’的运作会牵涉到股东层面。若是基金公司从内部去推,可能相对困难一些。若是监管层自上而下推动基金公司关注公司治理架构,一定会取得很好的效果。”

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责任编辑:李墨轩